今年來，農行南平分行錨定內控等級評價提升目標，綜合施策、靶向發(fā)力，壓實管理責任，完善管理機制，守住風險底線，上半年安全穩(wěn)定無案件，內控管理工作取得良好成效。

聚焦“高”字抓部署，明確內控評價目標

農行南平分行黨委高度重視內控基礎管理，將內控評價提檔進位納入南平分行“十四五”期間“321目標”，層層傳導壓力，級級壓實責任，切實將內控管理和業(yè)務發(fā)展同安排、同部署、同落實，推動基礎管理融入業(yè)務經營管理、員工日常行為和具體崗位操作。

該行實施內控評價“一把手”工程，“一把手”始終靠前指揮，多場合、高頻次強調、部署內控評價工作；班子成員結合分管工作，逐項厘清部室職能分工，抓實內控評價各板塊內容的職責履行。

聚焦“優(yōu)”字抓機制，壓實評價管理責任

年初，該行開展對內控評價等級提升任務，逐步進行細致分解，逐項落實業(yè)務主管部門，并逐一制定具體的工作措施加以落實。將內控合規(guī)指標納入分行部室考核，細化內控評價指標內容，對各部室實行差異化的考核，主辦部室考核占比高達80%，會辦部室考核占比不低于20%，考核結果與各部室績效工資嚴格掛鉤，突出內控評價的過程控制和目標落實，推動形成內控評價齊抓共管、全員發(fā)力的良好局面。

對內，充分運用案防領導小組、反洗錢合規(guī)委員會等機制，定期分析各領域內控合規(guī)狀況、風控案防重點，加強信息溝通，強調關鍵事項，推動協(xié)同作戰(zhàn)，提升內控管理水平。對上，主動對接省分行，強化溝通聯(lián)動，及時糾偏，推動整改有措施、有進度。對外，積極與地方金監(jiān)局、人民銀行、外管局等監(jiān)管機構溝通，強化監(jiān)管通報問題整改，全力壓降監(jiān)管處罰。

以案防直通監(jiān)測為抓手，農行南平分行對轄內各支行開展合規(guī)問診幫扶，幫助基層梳理分析內控評價的優(yōu)勢和短板，聚焦管理薄弱環(huán)節(jié)和問題風險多發(fā)領域，找差距、抓改進、強弱項，著力從責任落實、員工管理、制度執(zhí)行、機制流程等方面提出針對性解決措施和建議，推動有效整改和前瞻防控。

聚焦“嚴”字抓治理，夯實內控管理基礎

堅持問題導向，該行在信貸、運營、財會、員工行為、反洗錢等重點領域開展專項治理和盡職監(jiān)督，剖析風險高發(fā)領域和內控薄弱環(huán)節(jié)，全面開展業(yè)務及員工風險行為排查，深挖細排重點隱患和突出問題。

該行針對內外部檢查發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)問題，健全雙線整改、即查即改、根源整改機制，立行立改、建章立制、堵塞漏洞。重點督辦整改進展緩慢問題，專項整治屢查屢犯和監(jiān)管處罰問題，從嚴把握“三個到位”標準，以重點問題的全面有效整改，促進業(yè)務改進完善。

該行堅持違規(guī)追責、依規(guī)追責、盡職免責基本要求，區(qū)分差錯與舞弊、初次犯規(guī)與屢查屢犯，組織問題核查，嚴格執(zhí)行問責標準和政策，對違規(guī)行為零容忍、強問責、全追究，維護制度剛性，形成有力警示震懾。

聚焦“實”字抓宣教，培育優(yōu)秀合規(guī)文化

該行充分發(fā)揮合規(guī)文化的教育、導向、激勵和約束作用，圍繞“五要五不”學習教育、“合規(guī)提質創(chuàng)優(yōu)”活動、“平安農行”創(chuàng)建等重點，線上線下開展自學、集中學習，開展行長講合規(guī)、合規(guī)大討論、演講比賽、知識競賽等活動，深植“全員、全方位、全過程”的合規(guī)理念。嚴格落實合規(guī)“四必講”，深入推進員工崗位資格考試、業(yè)務合規(guī)培訓，實現(xiàn)規(guī)章制度、合規(guī)要求宣導常態(tài)化、經?；?，引導員工“時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”。

今年來，該行召開全行案例警示教育大會2次，常態(tài)化在黨委會、紀檢會議、條線會議、各類培訓上通報違規(guī)違紀違法等典型案例，內控、信貸、紀委等條線分層分類在各支行開展警示案例巡回宣講，組織干部前往建陽監(jiān)獄開展“面對面”警示教育，組織全員觀看“合規(guī)云講堂”視頻，做到以案為鑒、以案示警。上半年，共開展合規(guī)宣講和警示教育43場，參與員工1847人次；組織業(yè)務培訓12場，參與員工724人次。（陳琦 宋驍寒）